投资者关系
关键词:
制 度
东安动力公平信息披露制度
发布时间:2022-06-24

    哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

公平信息披露制度

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则,进一步规范公司信息披露行为,确保信息披露的公平性,切实保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章,参照《上海证券交易所股票上市规则》(简称:《上市规则》)、《上市公司信息披露管理办法》,特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司及股东、实际控制人等相关信息披露义务人的信息披露行为。

    第三条 本制度所称公平信息披露是指当公司(包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员)、相关信息披露义务人发布非公开重大信息时,必须向所有投资者公开披露,以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息;不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。

    第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种(以下统称:证券)交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息,包括但不限于:

( 一) 与《上市规则》第9.2条、第11.12.2条、第 11.12.3条规定事项有关的信息;   

(二)与公司业绩、利润等事项有关的信息,如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等;

    (三)与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息;

    (四)与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息;

    (五)与公司经营事项有关的信息,如获取经营性用地,重大银行借款,订立未来重大经营计划,签署重大合同;

    (六)与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。

    第五条 本制度所称公开披露是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定,在中国证监会指定媒体上公告信息。没有公开披露的信息为非公开信息。

    第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势、且有可能利用有关信息进行交易或传播的机构和个人,包括但不限于:

    (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人;

    (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人;

    (三)持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人;

    (四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;

    (五)上海证券交易所认定的其他单位或个人。

 

第二章 公平信息披露的原则

第七条 公司、相关信息披露义务人进行信息披露应严格遵循公平信息披露的原则,不得实行差别对待政策,不得有选择性地、私下地向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

    第八条 公司可以将非公开重大信息提供给对公司负有保密义务的机构或个人。上述负有保密义务的机构或个人包括与公司有业务往来的融资方,为公司提供服务的会计师、律师、投资银行等。

    公司在向上述负有保密义务的机构或个人提供非公开重大信息前,应核实是否确属必要,并与对方签订保密协议,否则,公司不得提供该信息。

    第九条 公司应当根据及时性原则进行信息披露,不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果,造成实际上的不公平。

    第十条 公司不得以保密或违反公平信息披露原则等为由不履行或不完全履行向上海证券交易所报告和接受上海证券交易所质询的义务。

 

第三章 公平信息披露的措施

第十一条 公司应建立、健全信息披露内部控制制度及程序,保证信息披露的公平性:

    (一)公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作,即所有的信息传递工作均应交由董事会秘书依法合规进行。董事(不包括兼任董事会秘书的董事)、监事、高级管理人员和其他人员除非获得董事会的书面授权并遵守《上市规则》及本制度等有关规定,不得向外传递非公开重大信息。

    (二)公司应建立严格的保密制度,确保发出正式公告前,有关非公开重大信息处于保密状态。若信息不能保密或事实上已经外泄,公司应当立即通知上海证券交易所并采取相应补救措施。

    因工作关系了解到非公开重大信息的人员在该信息尚未公开披露之前负有保密义务。公司不得在内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。

    (三)公司应制定接待和推广制度,内容应至少包括接待和推广的组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或泄露非公开重大信息的规定等。

    (四)公司应制定信息披露备查登记制度,对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载,内容应至少包括活动时间、地点、方式(书面或口头)、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。

   (五)公司如不能判断某行为是否违反公平披露原则的,应该向上海证券交易所咨询。

   (六)公司应将信息披露的内部控制制度公开。

    第十二条 公司(包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员)、相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动,或进行对外宣传、推广等活动时,不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息,只能以已公开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容。否则,公司应立即公开披露该非公开重大信息。

    第十三条 特定对象在对公司(包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员)、相关信息披露义务人进行调研、沟通、采访等活动时,不得要求他们披露、透露或泄露非公开重大信息。对于在调研、沟通、采访活动中了解到的信息,特定对象应判断该信息是否属于非公开重大信息,调研报告成稿前需征求公司董事会办公室的意见。特定对象不得在任何调研报告、沟通会纪要、新闻报道等中披露或引用非公开重大信息,除非公司同时公开披露该信息。

    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员、相关信息披露义务人、特定对象不得利用公司非公开重大信息进行证券买卖。

    第十五条 如果公司非公开重大信息外泄(如出现媒体报道、研究报告、市场传言等),公司知悉后,应立即向上海证券交易所报告说明情况,并采取立即公开披露的方式予以补救,将该信息向所有投资者迅速传递。

    第十六条 公司证券交易价格或成交量出现异常波动时,公司应立即自查是否存在应予披露而未披露的非公开重大信息。如有,应采取立即公开披露的方式予以补救。如没有,董事会应在异常波动公告或澄清公告中声明,公司不存在应予披露而未披露的非公开重大信息。同时,公司应自查是否存在违反信息公平披露的情形并在公告中予以明确说明。

 

第四章 有关特殊事项信息的公平披露

第十七条 公司与对手方进行商谈,如果商谈涉及可能对公司证券交易价格产生较大影响或影响投资者决策的事项(如重组、重大业务合作、签订重大合同等),而公司觉得有关信息难以保密,或证券交易出现异常,即使商谈未完成、协议未签署、该事项存在较大不确定性,公司也应立即报告上海证券交易所并作出公告,提示商谈内容和进展情况,并在公告中充分提示该事项存在较大不确定性风险。

    第十八条 公司如果知悉或理应知悉股东或有关部门正在进行有关公司的商谈,如果商谈涉及可能对公司证券交易价格产生较大影响或影响投资者决策的事项(如重组、收购兼并等),而公司觉得有关信息难以保密,或证券交易出现异常,即使商谈未完成、协议未签署、该事项存在较大不确定性,公司也应立即报告上海证券交易所并作出公告,提示商谈内容和进展情况,并在公告中充分提示该事项存在较大不确定风险。

    第十九条 公司向特定对象发行证券的,不得在证券发行过程中向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息,以促使特定对象认购公司证券。

    第二十条 公司预计公司业绩有重大变化或与市场预期相差较大等情形的,应根据有关规定发出业绩预告公告,不得提前将上述信息披露、透露或泄露给特定对象。

    第二十一条 证券监管机构、有关政府部门或其它机构等第三方针对公司发出的公告、通知等可能会对公司证券交易价格产生较大影响的,公司应立即披露有关信息及其影响。

 

第五章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行。

第二十三条 本制度解释权属公司董事会。

第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效

 

 

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

二〇一〇年四月十二日